【善盈投融資顧問】帶你了解香港證監會金融牌照

2018-10-25 幣圈財經

帶你了解香港證監會金融牌照 善盈投融資顧問

香港證監會金融牌照介紹

香港作為環球性金融市場,不論監管架構的嚴謹及專業,從業員的專業知識,及產品的多元化方面,都是在國際金融市場名列前茅,與紐約及倫敦金融市場互補及競爭。作為中國的特別行政區,香港能協助中國國有企業及私人企業走進國際投融資市場,成為中國境內外的一條暢通及高流量的資本橋梁。

國內的證券及基金管理市場發展一日千里,市場對金融服務及產品需求龐大,證券及基金管理公司對走進國際的需求殷切,越來越多證券商及基金管理公司,通過在香港設立或收購牌照公司,踏進香港的金融市場走進國際,服務中國及外國投資者。

現時香港證監會頒發的金融牌照分10類,香港證監會就金融服務業分類發牌照,當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務,進駐香港的證券商或基金公司或會收購1號牌照 ,2號牌照, 4號牌照, 6號牌照, 9號牌照,所以現時不少國內同業咨詢香港資產管理牌照轉讓、證券交牌照轉讓、期貨合約交易牌照轉讓、就機構融資提供意見牌照轉讓(投行牌照轉讓),善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited) 在2001年成立,至今已營運超過17年,公司及團隊累積了超過多個收購香港證監會牌照公司案例,及成功協助申請多個證監會牌照。香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別,牌照的申請難度也不一樣。《證券及期貨條例》規定,申請牌照需要2位香港持牌負責人,而持牌負責人需要在緊接申請日期前的6 年內有具備最少 3 年相關香港證監會認可的工作經驗,最少 2 年經證明的管理技巧和經驗,及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營牌照公司。通常獲得獨立的香港金融牌照的企業,反映了該家企業及相關集團是合規及有實力的法團。

香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品及外匯杠桿交易。最熱門的1號牌照及9號牌照是《證券及期貨條例》及相關附屬條例說明的第1類及第9類受規管業務資格牌照,即證券交易牌照及資產管理牌照。持有1號牌可以向境內外投資者提供證券交易服務,持有9號牌照不僅可以直接參與境外的投資,還可以透過在境外募資,募集外國投資者的資金,協助他們管理資產,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,發展環球證券交易及資產管理業務,大大增進了公司的專業形象。善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited)可協助申請及收購各類型牌照。。

作為國內的證券商及基金公司,是有必要在香港證監會申請相關的金融牌照,以便全面參與國際資本市場的投資,擴展業務,豐富投資產品,增加資本來源。香港證監會將會對牌照主要股東申請人的背景,財務狀況,資金來源的合法性,相關的能力展開全面的審查。審查通過后,證監會才會決定批出申請人作為牌照公司的主要股東。

取得牌照后證監會會持續監管牌照公司的資本狀況,流動資金,公司架構,運作流程及合規管理系統等等。

香港的金融監管機構

包括香港證監會,香港有四間金融監管機構,這四家監管機構緊密合作,確保市場參與者秉持優良操守,并遏止金融罪行及失當行為。

證券及期貨事務監察委員會("香港證監會")

香港證監會遂于1989年5月隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)生效而成立,是獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。《證監會條例》制定了香港市場的新監管架構。1997年亞洲金融風暴過后,當局采取進一步措施,務求改善監管制度。隨后數年內,《證監會條例》及另外九條涉及證券及期貨的條例已合并成為《證券及期貨條例》,自2003年4月1日起生效。《證券及期貨條例》及附屬法例擴大了香港證監會的職能及權力,讓香港證監會能夠更深入全面地執行監管工作。

為確保香港的證券及期貨業秉持最高標準,香港證監會規定只有符合相關資格準則的人士及公司,方可晉身業界,當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務,而且他們必須遵守《證券及期貨條例》及為規管中介人而制訂的相關附屬規定。香港證監會的使命是促進香港證券及期貨市場的廉潔穩健,因此肩負發牌及監察中介人職能的中介機構部在當中扮演著重要角色。

香港證監牌照種類

香港證監會總共規定了12種受規管活動,當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務,進駐香港的證券商或基金公司或會收購1號牌照 ,2號牌照, 4號牌照, 6號牌照, 9號牌照,所以現時不少國內同業咨詢香港資產管理牌照轉讓、證券交牌照轉讓、期貨合約交易牌照轉讓、就機構融資提供意見牌照轉讓(投行牌照轉讓)。即要從事以下12種相關的活動均需取得相應的金融牌照,才能在香港合法開展對應的金融活動。其中,與場外衍生工具有關的第11類和第12類受規管活動的牌照還尚未實施。為了能更清晰了解在申請現有的10種金融牌照中有哪些不同要求,善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited)將分類進行詳細介紹。

香港證監會現有的牌照種類:

為場外衍生工具交易提供客戶結算服務

1. 實際可從事的牌照業務,根據香港證監會授予牌照時的條件規限為準。

2. 尚未實施

善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,香港證監會對申請人資本及流動資本金的要求:

申請或收購相關牌照主要考慮的事項

1. 申請者必須確定在申請時有足夠合法資金在香港的銀行體系,作為收購現有牌照或申請全新牌照及營運牌照公司之用。

2. 證監會主要審批事項 (證監會的考慮會隨時間及個別案例不同, 審查范圍可能不只限于以上事項) 。

3. 證監會已經認可原有股東及管理團隊的管治及措施,但亦會詢問有關轉換股東后的情況。

4. 善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,這是一般案例的估計,申請時隨著實際情況及個別案例不同,可能影響申請時間長短。

5. 善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,這是一般案例的估計,申請時隨著實際情況及個別案例不同,可能影響申請獲成功審批的機會。

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